Комплексный AML-аудит и проверка соответствия требованиям ПОД/ФТ
От 100 000
р.
Проводится детальная проверка политики противодействия отмыванию средств и финансированию незаконной деятельности. Анализируются процессы идентификации клиентов (KYC), мониторинга транзакций (KYT), внутреннего контроля и хранения отчётности. Особое внимание уделяется требованиям 115-ФЗ, рекомендациям Росфинмониторинга и практикам банковских комплаенс-отделов.
Результатом является письменный отчёт с выявленными несоответствиями, классификацией рисков и планом корректирующих мер для их устранения. Документ может использоваться при внутренних проверках, переговорах с банками и при подключении к платёжным системам.
Что входит:
аудит KYC/KYT-процессов, внутреннего контроля и документации;
оценка соответствия требованиям 115-ФЗ и методическим рекомендациям ЦБ РФ;
проверка журналов и процедур отчётности;
подготовка карты рисков и перечня корректирующих мер;
консультации по внедрению доработок.
Срок исполнения От 10 рабочих дней
Разработка и внедрение внутренних комплаенс-процедур
От 40 000
р.
Создаётся полный набор внутренних документов и регламентов, необходимых для соблюдения требований AML и обеспечения прозрачности бизнес-процессов. Формируются процедуры KYC, KYT, санкционного мониторинга, управления инцидентами и взаимодействия с государственными органами. Проводится обучение сотрудников и настройка внутреннего контроля.
Результатом является утверждённый комплект внутренних положений и обучающие материалы, готовые к внедрению и использованию при проверках банков и регуляторов.
описание процедур внутреннего контроля и коммуникации с регуляторами;
обучение сотрудников и разработка инструкций;
формирование шаблонов актов, отчётов и журналов учёта;
рекомендации по интеграции процедур в текущие бизнес-процессы.
Срок исполнения Регистрация — от 7 рабочих дней.
Разработка правовой документации для онлайн-платформы
От 20 000
р.
Оказывается адресная консультационная поддержка по вопросам применения Федерального закона № 115-ФЗ, включая анализ текущих процедур и взаимодействие с банками. Готовятся письменные рекомендации по адаптации бизнес-процессов и ответы на запросы кредитных организаций или регуляторов.
Результатом является правовое заключение или меморандум с конкретными шагами по корректировке внутренней документации и доказательствами надлежащего исполнения обязанностей.
Что входит:
анализ текущего состояния процедур ПОД/ФТ;
консультации по взаимодействию с банками и финансовыми площадками;
подготовка письменных ответов и меморандумов;
рекомендации по внедрению корректирующих мер
Срок исполнения От 3 рабочих дней
Оставить заявку
Оставьте заявку на бесплатную консультацию или задайте вопрос
